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2017-07-27 15:50 来源：巨鑫事业部 作者：巨鑫事业部 点击：次
期市从严监管成常态 异常交易是整治重点
从严全面监管，维护市场秩序，已经成为期货交易市场运行常态。据不完全统计，仅今年1~4月份，三家商品期货交易所处理异常交易行为就达到754件，被列入重点监控名单的账户达到700个以上。
异常交易成处理重点
统计数据显示，大商所今年1~4月共处理112起异常交易行为，其中，自成交57起，频繁报撤53起，实际控制关系账户超仓2起，对93个客户采取暂停开仓措施；累计处理55起违规线索，包括15起对敲转移资金、40起自成交或约定交易影响不活跃合约价格，共对7起违规行为进行立案调查，并对调查完结的8起案件做出了自律监管处分。
郑商所今年1~4月共排查异常交易线索470条，处理异常交易134起。其中，自成交33起，频繁报撤单41起，大额报撤单2起，实际控制关系账户合并持仓超限6起，涉嫌违规转移资金40起，涉嫌扰乱市场秩序11起。
上期所今年1~4月共处理344起异常交易行为。其中，自成交超限193起，频繁报撤单超限306起，大额报撤单超限8起。同时，对其中达到交易所异常交易处理标准的11名客户，进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。
此外，监控的实际控制关系账户增多。统计数据显示，今年1~4月，大商所加大了实际控制关系账户的排查力度，共发放市场监查问询函118份，共督促75组200个客户申报了实际控制关系，并将187组655个账户列入重点监控名单。郑商所依据规则认定550名客户为实际控制关系账户。
套期保值业务监管也在加强。近日，大商所通过日常监控中发现，个别套期保值客户在其申请套保额度的期货合约上频繁进行开平仓交易。对此，大商所对违规客户采取了取消其获批套期保值持仓额度的监管措施，并对其进行警示。
监管协作在增强
“五一”劳动节后，各家商品交易所已经组织了多次针对市场监管协作的专题研讨会议，强调期货市场运行各个环节的业务监管，维护市场秩序，加强风控和合规要求，成为研讨会重要内容。
5月第一周，期货市场操纵案件专题研讨会在郑州商品交易所召开，中国证监会行政处罚委、期货监管部、稽查局等相关部门以及法院系统、公安系统、各期货交易所等相关单位负责人共计40余人参加了本次会议。随后，大商所组织会员代表在大连召开“风控和合规监管座谈会”，深圳巨鑫鼎创、中粮期货等14家会员单位代表参加会议。
从会议透露的信息来看，坚持依法、全面、从严监管，防范金融风险、守住不发生系统性风险的底线是当前和今后交易所市场监管的工作重点。而在交易所实际控制关系账户监管、异常交易管理、个人客户进入交割月份、超仓通知等方面，都会陆续出台新的监管要求。
在期货市场操纵案件专题研讨会上，通过一些国内外期货市场的典型操纵案件分析，对违法违规线索甄别、违法违规案件认定、案件处理及处罚流程等各个环节，进行落实。显然，这次会议对深化期货市场依法全面从严监管、严厉打击违法违规行为具有重要意义。
(原标题：期货市场从严监管成为常态 异常交易是整治重点)
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